什麼是「研究稽核軌跡」？為什麼我需要它？

問題：有位博士論文審查委員想要我的論文補充資料。他說這叫「稽核軌跡」。請問他口中的「稽核軌跡」是什麼？它很重要嗎？

什麼是稽核軌跡（audit trail）？

這位委員他所需要的是您提供給讀者一些「證據」。其實，我個人覺得「證據」一詞遭到濫用，我比較偏好用「稽核」，因為我們在做的就是稽核，而您補充的資料能提供幫助。

讀者想知道您做了什麼研究，與誰做了什麼研究、如何做了這些研究、為何進行研究等。因此，您要提供讀者一些資料。我稱這些資料為「稽核資料」，因為這些類似機構定期、獨立審核帳戶時所使用的資料。您的補充資料不單提供結果，還包括您的過程，因此稱為「稽核軌跡」。

論文與期刊的審查委員都對稽核特別有興趣，因為他們工作的一部分就是確保所讀的研究，即您的研究，具有可信度。

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審查委員關注的線索

讀者，特別是審查委員，會從文字中找線索來確保您的研究具有可信度。他們希望找到的資料能顯示：「您的研究扎實，思慮周全，有努力在構思、管理研究時，保持仔細的態度並遵循學術倫理」。審查委員關注的線索有：

一，針對討論的方法，研究是否應用、改良或創新這方法。

二，研究有討論使用特定工具或研究設計的後果。

三，研究提出並解釋研究期間的決定。

審查委員到底在找什麼呢？他們通常想看您對研究資料所做的功課是否紮實、沒有漏洞。有些審查委員可能認為，他們的工作是確保研究的準確度；其他審查委員則可能認為，他們需要找到研究中的可疑之處。不過多數審查委員會在腦海裡直接評估研究，看研究是否經得起批判性審查。有些學術領域的讀者會時常檢查研究員對資料的研究。他們認為研究中應該提供詳細的資料與計算過程。不過也有其他讀者對資料與分析方法更有興趣，甚至認為很多資料並不具有可信度。

對研究員而言，「稽核軌跡」的意涵比較不明確：不同領域或研究習慣所提出的問題不同，答覆也不同。因此，您應該先確認該學術領域或特定期刊的期待。有些期刊會期望您提供更多研究方法上的細節，而不同領域也會對細節有不同要求。

提供稽核資料不是那麼直觀。以下是幾點與「稽核軌跡」相關的事項：

研究資料要乾淨

通常研究要通過倫理審查，獲得正式批准時，要確保資料匿名且保密。有些地方，如英國與歐洲，有法律規範資料，明確界定哪些資料可以在哪些情況下公開。然而，「乾淨的資料」可能意味著清除或編輯大量資料，如此一來，造成公開剩餘的資料沒有太大意義。因此，要考量如何平衡公開與隱私，例如：「有沒有哪些情況不適合公開資料？在單盲或雙盲同儕審查時，引用外部資料可能會導致作者身分曝光，這樣還能引用該資料嗎？審查委員是否能在不參閱這些資料的情況下，完成分內工作嗎？」

評估需要提供多少資料

研究資料可能高度重複，因此審查委員有需要全部瀏覽嗎？還是提供部分資料與研究過程即可？要提供研究資料到什麼程度，審查委員才能判斷研究是否具有可信度？

在適合的地方提供稽核資料

提供更多研究資料或分析可能會使您偏離正在建立的論述。因此，您需要思考：「在哪裡提供稽核資料比較好？哪些可以放在主文？哪些應該放在附錄或補充資料？」

稽核資料可能占用您的字數

所有的「稽核軌跡」都會算在總字數內嗎？

資料長度和易讀性

倘若「稽核軌跡」太長，容易讓讀者分心，那什麼時候可以引用其他地方的資料或研究，如雲端資料或研究？這是否會讓審查委員因需要來回翻閱而不易閱讀？

還有更多與「稽核軌跡」有關的事項，且對研究過程有興趣的也不是只有審查委員。我們永遠需要透過清楚、符合學術倫理的方法，向讀者解釋研究邏輯與過程，因為這是讓我們研究具有說服力與權威性很重要的一項環節，也是身為作者的義務。

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論文與期刊的審查委員都對稽核特別有興趣，因為他們工作的一部分就是確保所讀的研究，即您的研究，具有可信度。

Author

Dr. Steve Wallace

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華樂絲英文編修 Wallace Academic Editing

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